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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(2.17)

来源:233网校 2023-02-17 00:18:10 字号

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选

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证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是(  )。

A. 可以为单一投资者设立单一资产管理计划

B. 可以为多个投资者设立集合资产管理计划

C. 单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

D. 集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托

参考答案:D
参考解析:

A、B项正确,经中国证监会批准,证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划,这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

C项正确,单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。

D项错误,证券公司从事资产管理业务时,集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。

故本题选D。

基金信息披露分类中,不包括( )。

A. 销售信息披露

B. 运作信息披露

C. 临时信息披露

D. 募集信息披露

参考答案:A
参考解析:

基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。故本题选择A选项。

科创板具体交易方式不包括以下(  )方式。

A. 定期交易

B. 竞价交易

C. 盘后固定价格交易

D. 大宗交易

参考答案:A
参考解析:

《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》规定,投资者通过以下方式参与科创板股票交易:

①竞价交易;

②盘后固定价格交易;

③大宗交易。

故本题选A。

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