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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.个人投资者买卖基金份额免征增值税
Ⅱ.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
Ⅳ.个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
个人投资者投资基金税收的规定：
(1)个人投资者买卖基金份额免征增值税，Ⅰ项符合题意;
(2)个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，Ⅱ项符合题意;
(3)个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税，Ⅳ项符合题意;
(4)个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税，Ⅲ项符合题意。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确。故本题选D选项。
在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为()。
Ⅰ.当日委托
Ⅱ.当月委托
Ⅲ.无期限委托
Ⅳ.开市委托和收市委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
根据委托时效限制，可将委托指令分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。故本题选择C选项。
下列属于资产证券化产品的称谓有()。
Ⅰ.ABS
Ⅱ.CDO
Ⅲ.CMBS
Ⅳ.MBS
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故本题选D。
传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券(ABS)，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。
ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证(CDO)两类。
MBS是基于房地产抵押贷款的证券化产品，可以进一步细分为住房抵押贷款支持证券( RMBS)和商业地产抵押贷款支持证券(CMBS) 。
以下关于我国股份有限公司股票发行的说法,正确的有()。
Ⅰ.股票发行价格可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额
Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
Ⅲ.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
Ⅳ.公司发行的股票，是记名股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ项错误，我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
Ⅱ项正确，我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
Ⅲ项正确，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
Ⅳ项错误，我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。
故本题选择D选项。
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