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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题(2.5)

来源:233网校 2023-02-05 00:38:00 字号

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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选

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股票退市制度是资本市场重要的基础性制度体现在()。

Ⅰ.降低市场经营成本

Ⅱ.惩戒重大违法行为

Ⅲ.实现优胜劣汰

Ⅳ.提高市场竞争能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

股票退市制度是资本市场重要的基础性制度:

(1)有利于健全资本市场功能,降低市场经营成本,增强市场主体活力,提高市场竞争能力;

(2)有利于实现优胜劣汰,惩戒重大违法行为,引导理性投资,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

故本题选B。

下列选项中,应当有保荐人推荐的有( )。

Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市

Ⅱ.申请资产重组

Ⅲ.申请公开发行可转换为股票的公司债券

Ⅳ.申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。

一般而言,基金投资管理的流程包含()环节。

Ⅰ.研究部门提供研究报告

Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划

Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案

Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

以上都属于基金投资管理流程中的步骤。

一般而言,基金投资管理的流程包括以下环节:

(1) 研究部门提供研究报告。

(2) 投资决策委员会决定基金总体投资计划。

(3) 基金经理拟订投资组合具体方案。

(4) 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

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