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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习十五

来源:233网校 2021-10-24 11:37:14 字号

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十五

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在我国,可转换债券的最长期限是()年。

A、6

B、3

C、10

D、5

参考答案:A
参考解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

下列关于债券报价的说法,错误的是()

A、双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时,在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

B、对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的,对手方确认即可成交的报价

C、公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的,不可直接确认成交的报价

D、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

参考答案:A
参考解析:双边报价是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时,在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报岀该券种的买卖实价,并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

申请发行可交换公司债券,应该满足规定()

Ⅰ.申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

Ⅱ.公司最近1年末的净资产额不少于人民币5亿元

Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

申请发行可交换债券,应当符合下列规定:

(1) 申请人应当是符合公司法、证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司

(2) 公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷

(3) 公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元。

(4) 公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公债券一年的利息

(5) 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

(6) 本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担  保物。

(7) 经资信评级机构评级,债券信用级别良好

(8) 不存在公司债券发行试点办法第八条规定的不得发行公司债券的情形。

风险管理的流程主要包括()

Ⅰ.风险的识别

Ⅱ.风险的衡量

Ⅲ.风险的应对

Ⅳ.风险的监测、预警与报告

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:在一般情况下,风险管理的流程主要包括:风险的识别,风险的衡量,风险的应对,风险的监测、预警与报告。

债券与股票的不同之处包括()

Ⅰ.权利不同

Ⅱ.目的不同

Ⅲ.期限不同

Ⅳ.收益不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:债券与股票的区别(1) 权利不同(2) 目的不同(3) 主体不同(4) 期限不同(5) 收益不同(6) 风险不同。

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