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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习十四

来源:233网校 2021-10-24 11:37:15 字号

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十四

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基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序,提高证券市场效率和保护()的利益

A、基金服务机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金份额持有人

参考答案:D
参考解析:基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。

下列关于风险偏好的说法,错误的是()

A、风险偏好是战术性的,通常以定量描述为主

B、风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度

C、风险偏好也称为“风险胃口”

D、风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险

参考答案:A
参考解析:风险偏好(RiskAppetite)为企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度,包括愿意承担的风险的种类、大小、数量、以何种方式承担,以及为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险等,有时候被译为“风险胃口”。风险偏好是战略性的,通常以定性描述为主;风险容忍度是风险偏好的具体体现,是对风险偏好的进一步量化和细化。

下列关于债券报价与结算的说法,正确的有()。

Ⅰ.债券买卖报价分为净价和全价两种

Ⅱ.所报价格为每100元面值债券的价格

Ⅲ.债券买卖结算分为净价结算和全价结算

Ⅳ.净价是指不含应计利息的债券价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:债券买卖报价分为净价和全价两种,结算为全价结算。所报价格为每100元面值债券的价格。净价是指不含应计利息的债券价格,单位为“元/百元面值”。全价=净价+应  计利息。应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息。

中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前,债项信用级别发生降级的,下列说法中符合法律规定的有()

Ⅰ.集合票据发行注册自动失效

Ⅱ.集合票据发行注册继续有效

Ⅲ.发行人应自行公告

Ⅳ.应由交易商协会就该事项作出公告

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:中小非金融企业集合票据的投资者保护机制:企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别低于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。

下列关于敏感性分析的说法,正确的有()

Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性

Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数

Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程

Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:敏感性是一个变量对另外一个变量发生的变化的反应程度,也就是经济学分析中的弹性。某一个投资组合相对于某一风险因子的敏感性衡量,指的是该组合的价值随该风险因子变化而反应的程度。在数学上,敏感性就是函数的一阶导数。某一金融产品对某一因子的风险敏感性是该金融产品的价值函数对于某一风险因子的一阶导数。敏感性分析是假设当风险因子变化达到一定程度时金融工具价值的变化。敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一。

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