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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习十二

来源:233网校 2021-10-20 10:38:54 字号

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十二

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证券公司敏感性分析中,凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度,可以表示收益率变化()所引起的久期的变化。

A、0.1%

B、1%

C、0.01%

D、10%

参考答案:B
参考解析:凸性也被称为凸度或曲率,是利率敏感性随利率变动的变化情况,用来衡量债券价格收益率曲线的曲度,可以表示为收益率变化1%所引起的久期的变化。

以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于()

A、信用衍生工具

B、利率衍生工具

C、股权类衍生工具

D、货币衍生工具

参考答案:A
参考解析:信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据以及信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证等信用风险缓释工具。

国债利率招标时,规定的标位变动幅度为() 

A、0.001%

B、0.03%

C、0.05%

D、0.01%

参考答案:D
参考解析:利率招标时,标位变动幅度为0.01%。

场外交易市场的特征有()。

Ⅰ.挂牌标准相对较低

Ⅱ.监管较为宽松

Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ.信息披露要求较低

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

场外交易市场的特征:

(1) 挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。

(2) 信息披露要求较低,监管较为宽松。

(3) 交易制度通常采用做市商制度。

下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法,正确的有()。

Ⅰ.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管,监管基金的筹集,管理与使用

Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支,具体支取范围、标准及预决算筹由基金公司董事会制定,报财政部审批

Ⅲ.保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保护基金的安全

Ⅳ.证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金,不得将基金挪作他用

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

中国证监会负责保护基金公司的业务监管,监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。

保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支,具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定,报财政部审批。

保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保证基金的安全。

证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金,不得将基金挪作他用。

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