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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习五

来源:233网校 2021-10-15 00:00:01 字号

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习五

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按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()

A、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

B、管理和处分受偿资产,维护基金权益

C、证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时,按照国家有关规定对债权人予以偿付

D、发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

参考答案:D
参考解析:

按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责:

(1) 筹集、管理和运作基金。

(2) 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。

(3) 证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

(4) 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

(5) 管理和处分受偿资产,维护基金权益。

(6) 发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

下列关于企业法人类机构投资者的说法,错误的是()

A、按照现行规定,各类企业不可参与股票配售

B、按照现行规定,各类企业可投资于股票二级市场

C、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

D、企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

参考答案:A
参考解析:企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是,各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

下列关于目前创业板与科创板差异的说法,错误的是()

A、创业板目前施行核准制,科创板则试点准册制

B、创业板定位支持传统产业创新升级,科创板则主要服务于科技创新企业

C、在交易制度方面,改革后的创业板全面向科创板靠拢,股票涨跌幅限制比例提高至20%

D、创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

参考答案:A
参考解析:从整体来看,创业板改革并试点注册制,在充分借鉴科创板改革经验的基础上,又基于创业板的情况作出了部分针对性的安排。

我国证券交易所现行竞价方式有()

Ⅰ.集合竞价

Ⅱ.连续竞价

Ⅲ.拍卖竞价

Ⅳ.招标竞价

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:目前,我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式。

在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有()

Ⅰ.通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作

Ⅱ.负责科创板股票发行注册

Ⅲ.对上海证券交易所审核工作进行监督

Ⅳ.实施事前、事中、事后全过程监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

上海证券交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作,基于科创板定位,判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。中国证监会主要承担以下三个方面的职责:

一是负责科创板股票发行注册;

二是对上海证券交易所审核工作进行监督;三是实施事前、事中、事后全过程监管。

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