2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习三

来源:233网校 2021-10-12 16:37:30 字号

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习三

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证券从业考试往期真题会重复出现，233网校整理了证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题演练，每天掌握几道题，攻克高频考点！

在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是()。

A、证券交易商

B、信用合作社

C、储蓄银行

D、抵押贷款银行

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参考答案：B

参考解析：

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

1. 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

2. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

下列关于股票合并的说法，错误的是()。

A、股票合并常见于低价股

B、股票合并是将若干股票合并为1股

C、股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D、股票合并又称并股

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参考答案：B

参考解析：

证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。

根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者。

根据持有证券时间的长短，可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。

下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是()

A、中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户

B、开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则

C、合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

D、真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿

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参考答案：D

参考解析：股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。

证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

Ⅰ.真实性

Ⅱ.准确性

Ⅲ.公正性

Ⅳ.完整性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：A

参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。（Ⅰ正确）第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。（Ⅳ错误）我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。（Ⅲ正确）公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。（Ⅱ正确）。

下列有关股票特征的说法，正确的有()

Ⅰ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的股息红利分配方案

Ⅱ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况

Ⅲ.股票的风险性和收益性是并存的

Ⅳ.股票的风险性和收益性是彼此独立的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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参考答案：A

参考解析：债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券、按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评估，并标示其信用程度的等级。这种信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。国家财政部门发行的国库券和国家政策性银行发行的金融债券，因为有政府的保证，所以不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。

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