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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习二

来源:233网校 2021-10-11 11:39:30 字号

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习二

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下列属于境内上市外资股的是()。

A、S股

B、B股

C、H股

D、L股

参考答案:B
参考解析:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于:外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为B股。

下列关于城市商业银行特点的说法,错误的是()。

A、通常在特定区域从事商业银行业务

B、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C、各项业务均衡发展

D、依靠地缘优势与当地经济发展水平

参考答案:C
参考解析:近年来,股份制商业银行资产规模增长较快,市场份额不断提升,逐渐成为银行体系的重要组成部分。城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务,依靠地缘优势、当地经济发展水平,重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指()。

A、中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

B、中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和科创板上市公司持续监管办法(试行)》

C、上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则

D、上海证券交易所发布的主要业务规则,涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

参考答案:C
参考解析:“N”是指由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则,包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等一系列文件。

各级政府及政府机构出现资金剩余时,一般可通过购买()投资于证券市场。

Ⅰ.股票

Ⅱ.政府债券

Ⅲ.基金

Ⅳ.金融债券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:各级政府及政府机构岀现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

做市商交易制度的特点有()

Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商为对手

Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定

Ⅲ.与其他投资者可以直接成交

Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的差价

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:在做市商市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。报价驱动的特点有:第一,证券成交价格的形成由做市商决定;第二,投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。

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