2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案
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1、关于地方政府债券，下列论述正确的是( )。
A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C. 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
参考解析：地方政府债券简称地方债券，也可以被称为地方公债或地方债（D正确），是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者地方兴建大型项目。
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。（A错误）
根据我国财政部《地方政府一般债券发行管理暂行办法》，地方政府一般债券(普通债券)是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券。（C错误）
根据财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券(收益债券)是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。（B错误）
2、融券交易也是一种( )。
A. 卖空交易
B. 买入交易
C. 置换交易
D. 融资交易
参考解析：A项正确，融券交易是一种卖空交易。 融券交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。投资者融入的证券不进入其信用证券账户，而是在融券卖出成交当日结算时由证券公司代为支付，卖出证券所得资金除买券还券外不得作其他用途。投资者信用账户内的融券卖出资金及其他资金证券，整体作为其对证券公司所负债务的担保物。
融券交易为投资者提供了一种新的交易方式。投资者如果预期证券价格即将下跌，可以借入证券卖出，而后通过以更低价格买入还券获利；或是通过融券卖出来对冲已持有证券的价格波动。然而投资者应清醒地认识到，融券交易作为卖空交易，相对买入交易蕴含着更大风险。如融券交易仅出于投机目的，当卖出的证券价格可能持续上涨，投资者将产生无限损失。同时融券交易具有杠杆特性，将进一步放大风险。
3、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。
Ⅰ．成交速度
Ⅱ．成交价格
Ⅲ．价格波幅
Ⅳ．成交数量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
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