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2021年证券从业《基础知识》冲刺模拟试题十五

来源:233网校 2021-06-22 10:07:54 字号

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》冲刺模拟练习题及答案

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1、压力测试的原则不包括()。

A. 实践性原则

B. 审慎性原则

C. 前瞻性原则

D. 合理性原则

参考答案:D

参考解析:证券公司在进行压力测试,应当遵循以下原则:

(1) 全面性原则

(2) 实践性原则

(3) 审慎性原则

(4) 前瞻性原则

2、CDR是( )的简称。

A. 全球存托凭证

B. 国际存托凭证

C. 美国存托凭证

D. 中国存托凭证

参考答案:D

参考解析:考查存托凭证相关知识。

目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。

我国境内将推出中国存托凭证(简称CDR),即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。故本题选D。

3、下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

Ⅱ.用于转移或防范信用风险

Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析:信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据以及信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证等信用风险缓释工具。

Ⅰ中政治期货表述错误;Ⅲ中利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具,故Ⅲ表述错误。

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