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2021年证券从业《基础知识》模拟试题练习十一

来源:233网校 2021-05-06 10:25:36 字号

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案

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1、( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。

A. 公正原则

B. 监督与自律相结合原则

C. 保护投资者利益原则

D. 依法监管原则

参考答案:A

参考解析:A项正确,公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。

B项,监督与自律相结原则:是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

C项,保护投资者利益原则:投资者保护不仅关系到资本市场的规范和发展,而且关系到整个经济的稳定增长。

D项,依法监管原则:首先要求“有法可依”,从目前情况看,我国的证券法律法规体系正逐步健全,但还需要进一步制定相关细则;其次,依法监管还要求“有法必依”,加强对证券市场违法违规行为的查处力度,维护证券市场的正常秩序。

2、根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过( )人。

A. 100

B. 150

C. 185

D. 200

参考答案:D
参考解析:根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过200人。

3、基金的主要当事人有( )。

Ⅰ.基金份额持有人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金托管人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:证券投资基金运作中的主要当事人,不包含基金销售机构。 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确,故本题选B。

在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。

基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。

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