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2021年证券从业《基础知识》模拟试题练习六

来源:233网校 2021-04-29 08:48:22 字号

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题及答案

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1、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括()。

A.法律手段

B.经济手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

参考答案:C
参考解析:证券市场监管手段包括:法律手段、经济手段、行政手段。

2、()是防范资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误,甚至是自然灾害、意外事故等可能给经济主体带来损失的金融市场功能。

A.价格发现

B.资金融通

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本

参考答案:C
参考解析:资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误,甚至是自然灾害、意外事故等都可能给经济主体带来损失,金融市场通过风险管理来防范以上风险。

3、下列关于公司型基金的说法,正确的有()

Ⅰ基金是独立的法人机构

Ⅱ基金不是独立的法人机构

Ⅲ投资者是基金公司的股东

Ⅳ投资者不享有股东权益

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:公司型基金依据基金公司章程设立,是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。基金投资者是公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。

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