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2021年证券从业《基础知识》真题冲刺练习十九

来源:233网校 2021-04-19 09:53:09 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十九

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1、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于()。

A.关键变量的选择和各自权重的确定

B.合规指标的选择和总体打分的结果

C.信用风险的确定与内部评级的打分

D.交易对手的选择与分配比例的确定

参考答案:A
参考解析:信用打分模型的关键在于关键变量的选择和各自权重的确定。

2、关于证券公司债券信息披露的说法,错误的是()。

A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露

B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告

C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务

D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书

参考答案:B
参考解析:证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果,证券评级机构应当披露其原因,并说明跟踪评级结果的公布时间。B项错误。

3、私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括()。

Ⅰ招募说明书

Ⅱ基金的投资情况

Ⅲ基金的资产负债情况

Ⅳ可能存在的利益冲突

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括:基金合同;招募说明书等宣传推介文件;基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);基金的投资情况;基金的资产负债情况;基金的投资收益分配情况;基金承担的费用和业绩报酬安排;可能存在的利益冲突;涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

4、股票价格指数的编制步骤包括()

Ⅰ选择样本股

Ⅱ选定基期并计算基期平均股价或市值

Ⅲ计算计算期平股价或市值并作必要修正

Ⅳ指数化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:股票价格指数的编制分为四步:

第一步,选择样本股。

第二步,选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值。

第三步,计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正。

第四步,指数化。

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