2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(3月15日)
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1、基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金持有人
Ⅳ.基金投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
2、下列属于资产证券化的基本运作程序主要步骤的是（）。
Ⅰ.重组现金流，构造证券化资产
Ⅱ.挂牌上市交易及到期支付
Ⅲ.组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离
Ⅳ.完善交易结构，进行信用增级
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：
(1)重组现金流，构造证券化资产;(Ⅰ正确)
(2)组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离;(Ⅲ正确)
(3)完善交易结构，进行信用增级;(Ⅳ正确)
(4)资产支持证券的信用评级;
(5)安排证券销售，向发起人支付;
(6)挂牌上市交易及到期支付。(Ⅱ正确)
3、常见的间接融资方式有（）。
Ⅰ.银行信用融资
Ⅱ.消费信用融资
Ⅲ.租赁融资
Ⅳ.商业信用融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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