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2021年证券从业金融市场基础知识每日一练(2月20日)

来源:233网校 2021-02-20 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月20日)

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1、一般情况下,下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。

Ⅰ.核心充足资本率不低于10%

Ⅱ.最近三年连续盈利

Ⅲ.最近三年没有重大违法违规行为

Ⅳ.贷款损失准备计提充足

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

商业银行发行金融债券应该具备的条件:具有良好的公司治理机制;

核心充足资本率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符

合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。

根据商业银行的申请,中国人民银行可以豁免前款所规定的特别条件。

2、中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。

Ⅰ.注册会议原则上每周召开一次

Ⅱ.注册会议原则上每3天召开一次

Ⅲ.注册会议由5名注册委员会委员参加

Ⅳ.注册会议由3名注册委员会委员参加

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

3、以下说法正确的有()。

Ⅰ.期货合约在交易所内交易

Ⅱ.远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金

Ⅲ.期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大

Ⅳ.远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

期货合约交易双方按规定比例缴纳保证金,而远期合约因不是标准化,存在信用风险,保证金或称定金是否要付,付多少,也都由交易双方确定,无统一性。Ⅱ项说法错误。

期货合约在交易所内交易,期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大,远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约。

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