证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月13日)
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1、影响国债销售价格的因素有()。
Ⅰ市场利率
Ⅱ承销商承销国债的中标成本
Ⅲ流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ国债承销的手续费收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影响国债销售价格的因素有:
(1)市场利率,Ⅰ项符合题意;
(2)承销商承销国债的中标成本,Ⅱ项符合题意;
(3)流通市场中可比国债的收益率水平,Ⅲ项符合题意;
(4)国债承销的手续费收入,Ⅳ项符合题意;
(5)承销商所期望的资金回收速度;
(6)其他国债分销过程中的成本。
2、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,()委托是无效的。
Ⅰ高于涨幅限制价格
Ⅱ高于跌幅限制价格
Ⅲ低于涨幅限制价格
Ⅳ低于跌幅限制价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3、按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
Ⅰ首次公开发行上市股票
Ⅱ增发上市的股票
Ⅲ暂停上市后恢复上市的股票
Ⅳ退市后重新上市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
①首次公开发行上市的股票;
②增发上市的股票;
③暂停上市后恢复上市的股票;
④退市后重新上市的股票;
⑤上海证券交易所认定的其他情形。
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