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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(11月13日)

来源:金融基础知识模拟试题 2020年11月13日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月13日)

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1、影响国债销售价格的因素有()。

Ⅰ市场利率

Ⅱ承销商承销国债的中标成本

Ⅲ流通市场中可比国债的收益率水平

Ⅳ国债承销的手续费收入

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查影响国债销售价格的因素。

影响国债销售价格的因素有:

(1)市场利率,Ⅰ项符合题意;

(2)承销商承销国债的中标成本,Ⅱ项符合题意;

(3)流通市场中可比国债的收益率水平,Ⅲ项符合题意;

(4)国债承销的手续费收入,Ⅳ项符合题意;

(5)承销商所期望的资金回收速度;

(6)其他国债分销过程中的成本。

2、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,()委托是无效的。

Ⅰ高于涨幅限制价格

Ⅱ高于跌幅限制价格

Ⅲ低于涨幅限制价格

Ⅳ低于跌幅限制价格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的委托无效。

3、按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。

Ⅰ首次公开发行上市股票

Ⅱ增发上市的股票

Ⅲ暂停上市后恢复上市的股票

Ⅳ退市后重新上市的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:上海证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日无价格涨跌幅限制:

①首次公开发行上市的股票;

②增发上市的股票;

③暂停上市后恢复上市的股票;

④退市后重新上市的股票;

⑤上海证券交易所认定的其他情形。

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