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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(11月11日)

来源:金融基础知识模拟试题 2020年11月11日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月11日)

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1、按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。

Ⅰ证券自营业务

Ⅱ证券资产管理业务

Ⅲ以自己的名义进行证券投资

Ⅳ代其客户进行证券投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:我国证券经营机构主要为证券公司。按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

2、下列属于境外上市外资股的是()。

ⅠA股

ⅡB股

ⅢH股

ⅣN股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。

3、以下()股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。

Ⅰ审批制

Ⅱ审定制

Ⅲ核准制

Ⅳ注册制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:股票发行监管制度主要有三种:审批制、核准制和注册制。这三种制度对发行上市标准的均有要求。

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