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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(11月5日)

来源:金融基础知识模拟试题 2020年11月5日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月5日)

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1、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()。

A.20年

B.10年

C.5年

D.3年

参考答案:A
参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存各类文件、资料,保存期限不少于20年。

2、投资人可通过办理(),实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A.转托管业务

B.变更管理人业务

C.份额转换

D.非交易过户

参考答案:A
参考解析:开放式基金份额转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为。

因此,投资人可通过办理转托管业务,实现其变更办理基金业务销售渠道(或网点)的需要。

3、按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。

A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

参考答案:B
参考解析:本题考查投资者的适当性管理。

投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括三类:

(1)以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务;

(2)以判断产品风险等级为目标的产品分级义务;

(3)以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

B选项不属于投资者适当性管理工作的内容,故本题选B选项。

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