证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月29日)
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1、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
参考答案：B
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》的出台，建立统一的适当性管理制度，明确投资者基本分类、产品分级底线标准，规范经营机构义务，强化监管与自律要求，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系基本确立。
2、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上梅证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
3、证券市场中介机构是指（）。
A.从事证券的发行与交易的机构
B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C.专指各类证券公司
D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
参考答案：B
参考解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
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