证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月16日)
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2、下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是（）。
Ⅰ存款吸收机构
Ⅱ为住户服务的非营利机构
Ⅲ中央银行
Ⅳ其他金融公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。其中，金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。
3、非公开发行股票（也称定向增发），是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，其特定对象包括（）等。
Ⅰ公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
Ⅱ与公司业务有关的企业
Ⅲ证券投资基金、证券公司等金融机构
Ⅳ二级市场投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。其特定对象包括：
（1）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业，Ⅰ项正确；
（2）与公司业务有关的企业、往来银行，Ⅱ项正确；
（3）证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构，Ⅲ项正确；
（4）公司董事、员工等。
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