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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(10月5日)

来源:金融基础知识模拟试题 2020年10月5日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月5日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券账户信息中的关键信息包括()。

Ⅰ.投资者姓名或名称

Ⅱ.投资者地址

Ⅲ.投资者有效身份证明文件及号码

Ⅳ.投资者电话

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:本题考查证券账户信息中的关键信息。

证券账户信息中的关键信息包括投资者姓名或名称及投资者有效身份证明文件和号码,其他信息为非关键信息。Ⅰ、Ⅲ项符合题意,故本题选D选项。

2、根据《证券法》规定,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由()和()的证券公司组成。

Ⅰ.主承销

Ⅱ.第一承销

Ⅲ.参与承销

Ⅳ.代理承销

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:本题考查承销团的构成。

按照《证券法》(2019年修订)的规定,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

3、企业债券募集的资金可用于()。

Ⅰ.固定资产投资项目

Ⅱ.弥补亏损

Ⅲ.收购产权(股权)

Ⅳ.补充营运资金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查企业债券筹集资金的用途。

企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。

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