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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(11.24)

来源:233网校 2019年11月24日 字号

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2019年《金融市场基础知识》习题练习(11.24)

1.银行间债券市场是(  )等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

I.商业银行

II.农村信用联社

III.保险公司

IV.证券公司

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

参考答案:B
参考解析:银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的,包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

2.银行业金融机构包括(  )。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.信用合作机构

Ⅲ.政策性银行

Ⅳ.邮政储蓄银行

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行(Ⅰ正确)、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行(Ⅲ正确)。信用合作机构(Ⅱ正确)包括城市信用社及农村信用社,邮政储蓄银行(Ⅳ正确)属于商业银行中股份制商业银行的一种。

3.我国证券公司的组织形式可以是(  )。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.合伙公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司(Ⅰ正确)或股份有限公司(Ⅲ正确),不得采取合伙及其他非法人组织形式。

4.下列属于交易所交易的衍生工具的是(  )。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品,在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

5.根据目前交易所规则规定,投资者单日买入开仓限额为总持仓限额的 2 倍,最大不超过(  )张。

A.10000

B.20000

C.50000

D.100000

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:根据目前交易所规则规定,投资者单日买入开仓限额为总持仓限额的 2 倍,最大不超过 1 万张;单笔申报最大数量为 30 张,市价申报的单笔申报最大数量为 10 张。

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