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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.27)

来源:233网校 2019年8月27日 字号

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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.27)

1、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包括( )。

Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.原中国银监会

Ⅳ.中国银保监会

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析: “一委一行两会”指国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。

2、对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,( )应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.商务部

Ⅲ.发改委

Ⅳ.中国证监会

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

3、关于ETF申购或赎回,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.在一级市场,投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票

Ⅱ.ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份

Ⅲ.在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易,基金买入申报数量为100份或其整数倍

Ⅳ.投资者可以现金申购ETF份额

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:我国ETF的最小申购和赎回单位一般为30万份、50万份甚至100万份以上。ETF与投资者交换的是基金份额和一篮子股票。

4、证券金融公司的职责包括()。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运作情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;中国证监会确定的其他职责。

5、我国混合资本债券的基本特征包括()。

Ⅰ.期限在15年以上

Ⅱ.发行之日起12年内不得赎回

Ⅲ.可以公开发行,也可以定向发行

Ⅳ.商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件,除了包括其发行金融债券的内容之外,还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

混合资本债券可以公开发行,也可以定向发行。但无论是公开发行还是定向发行,均应进行信用评级。

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