证券从业

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.18)

来源:233网校 2019年8月18日 字号

距离8月31日-9月1日的证券从业资格考试还有2周的时间,小编为您整理《金融市场基础知识》精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(8.18)

1、下列不属于金融衍生工具的是(  )。

A. 股票

B. 金融互换

C. 金融期货

D. 金融期权

参考答案:A
参考解析:股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上,还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品,是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具等。

2、不以任何资产作担保而发行的公司债券是(  )。

A. 信用公司债券

B. 保证公司债券

C. 信托公司债券

D. 抵押公司债券

参考答案:A
参考解析:信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

3、按我国现行的做法,投资者入市必须事先到(  )或其开户代理机构开立证券账户。

A. 证券交易所

B. 中国结算公司

C. 商业银行

D. 证券公司

参考答案:B
参考解析:证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。

4、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态(  )。

A. 随即消失

B. 自动终止

C. 转为股票

D. 依然存在

参考答案:D
参考解析:附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同,前者在行使新股认购权之后,债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后,债券形态随即消失。

5、私募基金市场的合格投资人包括具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于(  )万元的单位。

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

参考答案:A
参考解析:私募基金的合格投资人,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

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