证券从业

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.24)

来源:233网校 2019年4月24日 字号

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.24)

1、下列对证券市场融资描述错误的是( )。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

参考答案:B
参考解析:证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的,而是可以随时转移的,投资者通过在市场上出售股票或债券,就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。

2、财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后一定时间内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:A
参考解析:考查财政部代理发行地方政府债券,中标承销团的中标机构。

3、关于公司债,下面说法正确的是()。

1、公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行

2、非公开发行公司债,每次发行不得超过200人

3、非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途的用途

4、非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途

A.1、4

B.1、3

C.2、3

D.1、2、4

参考答案:D
参考解析:公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。注意公开发行对应的是核准,非公开发行对应的是约定

4、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是( )。

A.净资产不少于2亿元人民币

B.经营证券投资资金管理业务达2年以上

C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D.净资本不得低于8亿元人民币

参考答案:D
参考解析:中国证监会对基金管理公司合格境内机构投资者的净资本未作出规定。

5、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%

参考答案:C
参考解析:私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构35%以上的股权或出资,且拥有管理控制权。

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