证券从业

证券从业《金融市场基础知识》习题精选第三章(市场主体)

来源:233网校 2019年2月16日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章内容:中国的金融体系与多层次资本市场,共五小节内容。

第一节 证券发行人;第二节 证券投资者;第三节 证券中介机构;第四节 自律性组织;第五节 证券监管机构。教材核心考点考点讲解>>

主要掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;机构投资者的概念、特点及分类;基金类投资者的概念、特点及分类;个人投资者的概念;证券公司的定义;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所的定义、特征及主要职能;证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;我国的证券市场的监管体系等。

【第三章习题及答案】

1、证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。

A.公司(企业)和个人投资者

B.资金盈余单位和赤字单位

C.证券发行单位和证券投资单位

D.证券公司和普通投资者

答案:B

解析:证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。

2、在上市公司增资发行方式中,公司发行可转债券的主要动因是(  )

A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立和转制,成为一家上市公司

B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金

D.保护原股东的权力及其对公司的控制权

答案:C

解析:公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3、以下对证券投资者描述错误的是()。

A.从交易金额来看,在我国证券交易市场上,专业机构投资者占比重超过50%

B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C.证券市场的投资者种类较多,按投资者身份,可以分为机构投资者和个人投资者

D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

答案:A

解析:考点:考查证券市场投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。近年来,机构交易呈现上升态势,但是,从总量上看,专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看,近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。

4、在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

答案:C

解析:考点:考查政府机构类投资者。政府机构类投资者的特点是,通常很少考虑盈利,参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求。

5、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求,不包括()。

A.资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.保险公司:成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

答案:B

解析:保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。

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