2026年证券从业《金融市场基础知识》第四章第二节重要考点：审批制、核准制、注册制的概念与特征。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《金融基础》重要考点，供大家参考！

审批制、核准制、注册制的概念与特征

一、审批制

采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票。公司发行股票的竞争焦点往往落在争取股票发行指标和额度上。

二、核准制

(一)是介于注册制和审批制之间的中间形式

(二)取消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件

(三)证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请

三、注册制

(一)是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

(二)证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

(三)证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件 、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容，发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断和决定

比对表

以上证券从业《金融市场基础知识》重要考点内容来源于2026年《金融市场基础知识》干货笔记，大家可以扫码获取完整版【干货笔记】内容↓↓↓。

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