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2021年12月证券金融市场基础知识真题考点:证券服务机构的法律责任

来源:233网校 2021-12-13 10:05:17 字号

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【真题考点】证券服务机构的法律责任

【考点解析】

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件,核查和验证资料,工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、 伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年,自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的,或泄露、隐匿、伪造、篡 改、毁损有关文件和资料的,须承担相应的法律责任。

【2021.12真题测试】

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等,保存期限不得少于( ) 年。

A.10

B.20

C.15

D.5

参考答案:A

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