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2021年证券金融市场基础知识高频考点:风险管理流程

来源:233网校 2021-10-12 00:00:00 字号

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风险管理的流程

(1)风险的识别:感知风险、分析风险

(2)风险的衡量:敏感性分析法、波动性分析法、压力测试

(3)风险的应对:风险偏好管理、风险限额、风险定价与拨备、风险缓释以及应急计划

(4)风险的监测、预警与报告:风险管理部作为风险监测的部门,负责构建公司的风险监测体系。包括:建立健全风险监测制度,设计风险监测指标,搭建风险监测系统,对公司范围内各项业务与风险管理活动中风险进行持续监测并处理、报告监测结果,督导专管部门的风险监测工作。

试题巩固:

【单项选择题】下列关于风险管理说法错误的是()。

A. 风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险

B. 风险识别包括感知风险和识别风险两个环节

C. 风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等

D. 风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口

参考答案:B
参考解析:风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险,根据风险定义域来源有效识别风险。

风险管理者首先要分析投资项目的风险暴露,风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。

风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等。

风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口。

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