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2021年证券金融市场基础知识高频考点:基金信息披露

来源:233网校 2021-09-23 09:52:39 字号

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1、熟悉基金信息披露的含义与作用(★★)

(1)含义:基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。

(2)作用:强制性的基金信息披露制度,有利于培育和完善市场运行机制,有利于防止利益冲突与利益输送,增强市场参与各方对市场的理解和信心。

对公募基金信息披露的监管:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

2、掌握基金信息披露的禁止性规定(★★★)

(1)禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

(2)禁止对基金的证券投资业绩进行预测

(3)禁止违规承诺收益或者承担损失

(4)禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

(5)禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

3、熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容(★★)

(1)基金募集信息披露

①首次募集信息披露(份额发售前至合同生效期间):基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告(指定报刊和网站上)

②存续期募集信息披露:基金合同生效后,基金招募说明书、产品资料概要的信息发生重大变更,基金管理人应当在3个工作日内,更新基金招募说明和基金产品资料概述,并登载在指定网站上。

③基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项:实施条件、实施程序和特定资产范围;侧袋账户运作安排,包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等;主袋账户的投资安排;基金份额持有人大会表决权等安排;相关风险揭示;其他对投资者权益有重大影响的事项。

(2)基金运作信息披露

①基金份额上市交易公告书(封闭式基金)

②基金净值公告(货币市场基金为日每万份基金收益和最近7日年化收益率)

③定期报告

(3)基金临时信息披露:基金临时信息披露主要指在基金存续期间,当发生重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书并登载在指定报刊和指定网站上。

试题巩固:

【单项选择题】基金信息披露义务人不包括()。

A. 基金业协会

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

参考答案:A
参考解析:基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

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