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2021年证券金融市场基础知识高频考点:股票交易程序

来源:233网校 2021-08-21 00:00:00 字号

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一、开户

包括开立证券账户和开立资金账户。

1.证券账户的种类

中国证券登记结算有限责任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。

2.基本原则和要求

(1)原则:开立证券账户应坚持合法性和真实性(实名制)的原则。

证券资产托管人或资产管理人,可以按中国证券登记结算有限责任公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

(2)其他要求:投资者申请开立A股账户时,开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市A股账户,投资者确有需要开立单边A股账户的除外。

二、证券托管和证券存管

1.证券托管和证券存管的概念

现在均采用电脑记账方式。

2.我国的证券托管制度

三、委托买卖

1.证券委托的形式

2.委托指令的基本类别

(1)根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;

(2)根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托;

(3)根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;

(4)根据委托时效限制,可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

3.委托指令的内容(反映客户买卖证券的具体要求)

证券账户号码;证券代码;买卖方向;委托数量;委托价格;交易所及其会员要求的其他内容。

4.委托受理的手续和过程

(1)委托受理

(2)委托执行

证券经纪商接受客户买卖证券的委托,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

申报原则:时间优先、客户优先。

时间优先:证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。

试题巩固:

【单项选择题】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给(  )保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券发行机构

参考答案:C
参考解析:证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

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