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2021年证券金融市场基础知识高频考点:证券交易所

来源:233网校 2021-08-07 00:00:00 字号

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1、证券交易所的定义、特征及主要职能(★★)

(1)定义:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心。

(2)特征:

①有固定的交易场所和交易时间;

②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

④通过公开竞价的方式决定交易价格;

⑤集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。

(3)主要职能:

①提供证券交易的场所、设施和服务;

②制定和修改证券交易所的业务规则;

③依法审核公开发行证券申请;

④审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市;

⑤提供非公开发行证券转让服务;

⑥组织和监督证券交易;

⑦对会员进行监管;

⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

⑩管理和公布市场信息;开展投资者教育和保护;

2、证券交易所的组织形式(★★)

(1)公司制证券交易所:以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。

①股东大会——最高权力机构

②董事会——执行机构和经营决策机构

③监事会——监督机构

④经理层——日常的经营管理活动

(2)会员制证券交易所:是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。

试题巩固:

【单项选择题】证券交易所的非会员理事由(  )委派。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国期货业协会

D. 中国银行业协会

参考答案:A
参考解析:证券交易所的非会员理事由中国证监会委派。

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