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1、证券交易所的定义、特征及主要职能（★★）

（1）定义：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。

（2）特征：

①有固定的交易场所和交易时间；

②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；

④通过公开竞价的方式决定交易价格；

⑤集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；

⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

（3）主要职能：

①提供证券交易的场所、设施和服务；

②制定和修改证券交易所的业务规则；

③依法审核公开发行证券申请；

④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；

⑤提供非公开发行证券转让服务；

⑥组织和监督证券交易；

⑦对会员进行监管；

⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；

⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；

⑩管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；

2、证券交易所的组织形式（★★）

（1）公司制证券交易所：以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。

①股东大会——最高权力机构

②董事会——执行机构和经营决策机构

③监事会——监督机构

④经理层——日常的经营管理活动

（2）会员制证券交易所：是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。

试题巩固：

【单项选择题】证券交易所的非会员理事由（　　）委派。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国期货业协会

D. 中国银行业协会

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