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(一)证券公司的基本概念

证券公司：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准。美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称其为“商人银行”。

(二)我国证券公司的发展历程

1.第一阶段：数量较少，业务范围窄(1980〜1991年)

1991年8月，中国证券业协会成立。

2.第二阶段：数量激增、业务扩大及第一次综合治理(1992〜1997年)

3.第三阶段：《证券法》颁布及第二次综合治理(1998〜2007年)

我国于1998年12月颁布了《中华人民共和国证券法》，根据《证券法》的规定，中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营，分业管理。

同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。

4.第四阶段：行业步入规范发展和创新发展阶段(2008〜2017年)

5.第五阶段：步入强监管和扩大开放的新阶段(2018年以来)

(三)证券公司的监管制度

1.业务许可制度

2.以诚信与资质为标准的市场准入制度

3.分类监管制度

中国证监会将证券公司分为五大类11个级别。

4.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标，构建合理有效的风险指标体系。

5.合规管理制度

6.客户交易结算资金第三方存管制度

7.信息报送与披露制度

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个：

一是信息报送制度。

二是信息公开披露制度。

三是年报审计监管。

试题巩固：

【单项选择题】（　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A. 2008

B. 2009

C. 2010

D. 2011

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