233网校 证券从业

2021年证券金融市场基础知识高频考点:科创板的建立与创业板的改革

来源:233网校 2021-07-27 09:03:18 字号

233网校特别提供2021年证券从业《金融市场基础知识》各章节重要考点,考生们一定要重点复习!同时,233网校推出了证券从业资格干货笔记,内含各章的考情分析,高频考点、考点分布以及课后真题回顾,点击免费试读>>

2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会

1、科创板的制度规则体系(★★)

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”体系。

111

2、科创板的上市条件及上市指标(★★★)

(1)上市条件:

①发行后股本总额不低于人民币3000万元。

②首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;

③公司总股本超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上。

④市值和财务指标满足规定的标准等其他条件

(2)五套上市指标:

222

3、科创板制度设计的创新点(★★★)

①上市标准多元化;

②发行审核注册制;

③发行定价市场化;

④交易机制差异化;

⑤持续监管更具针对性;

⑥退市制度从严化。

4、创业板定位(★)

主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

5、创业板改革的制度规则体系(★★)

(1)《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》主要内容

①精简优化创业板首次公开发行股票的条件,将发行条件中可以由投资者判断的事项转化为更加严格的信息披露要求,强调按照重大性原则把握企业的法律合规性和财务规范性问题。

②对注册程序作出制度安排,实现受理和审核全流程电子化和全流程公开,减轻企业负担,提高审核透明度。

③强化信息披露要求,严格落实发行人等相关主体在信息披露方面的责任,制定针对创业板企业特点的差异化信息披露规则。

④明确市场化发行承销的基本规则,并规定定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例等事项应同时遵守深交所相关规定。

⑤强化监督管理和法律责任,加大对发行人、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。

(2)《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》主要内容

①明确适用范围,上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券品种的,适用该办法。

②精简优化发行条件,区分向不特定对象发行和向特定对象发行,差异化设置各类证券品种的再融资条件。

③明确发行上市审核和注册程序,深交所审核期限为个月,中国证监会注册期限为15个工作日。同时,针对"小额快速"融资设置简易程序。

④强化信息披露要求,要求有针对性地披露业务模式、公司治理、发展战略等信息,充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素

⑤对发行承销作出特别规定,就发行价格、定价基准日、锁定期,以及可转债的转股期限、转股价格、交易方式等作出专门安排。

⑥强化监督管理和法律责任,加大对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度。

(3)《创业板上市公司持续监管办法(试行)》主要内容

①明确适用原则,创业板公司应遵守上市公司持续监管的一般规定,但《创业板上市公司持续监管办法(试行另有规定的除外。

②明确公司治理相关要求,并针对存在特别表决权股份的公司作出专门安排。

③建立具有针对性的信息披露制度,强化行业定位和风险因素的披露,突出控股股东、实际控制人等关键少数的信息披露责任。

④明确股份减持要求,适当延长未盈利企业控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期

⑤完善重大资产重组制度,明确创业板上市公司并购重组涉及发行股票的实行注册制,并规定重组标的资产要求等。

⑥调整股权激励制度,扩展可以成为激励对象的人员范围,放宽限制性股票的价格限制,并进一步简化限制性股票的授予程序。

(4)《证券发行上市保荐业务管理办法》修订的主要内容

①与新《证券法》保持协调衔接,调整审核程序相关条款,完善保荐代表人管理。

②落实创业板注册制改革要求,明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求,细化中介机构执业要求,督促中介机构各尽其责、合力把关,提高保荐业务质量。

③强化保荐机构内部控制要求,将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围,推动行业自发形成合规发展、履职尽责的内生动力和自我约束力。

④加大问责力度,丰富监管措施类型,提高违法违规成本。

6、改革后创业板与科创板的差异(★)

333

试题巩固:

【选择题】()将成为我国首个实行注册制的场内市场。

A. 主板

B. 科创板

C. 创业板

D. 新三板

参考答案:B
参考解析:科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场,是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。科创板的开板,标志着我国证券交易所市场逐步确立了由主板(含中小板)、科创板、创业板、新三板构成的多层次资本市场体系框架。

点击进入课后练习:证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试,各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询