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原创速记口诀:证券从业《金融市场基础知识》证券市场主体篇

来源:金融基础知识学习笔记 2020年6月12日 字号

备考证券从业考试时,好的方法往往会让我们事半功倍。口诀就是很好的工具之一,本文通过口诀的方式总结了《金融市场基础知识》第三章的一些真题考点。如果你在学习时有更好的方法也可以分享在评论里,跟大家一起讨论

1、上市公司再融资的途径有:①向原股东份(配股);②向不特定对象公开募集股份(增发);③发行可转换公司券;④非公开发行股票(定增
口诀:增发配股可转债,定增非公开,懂的来。

2、机构投资者的特点:①投资资金模化;②投资管理业化;③投资结构组化;④投资行为范化
口诀:一专一合二规

3、机构投资者在市场中的作用
(1)发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资者的机制与效率,进直接融资
(2)发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健金融市场运行机制
(3)机构投资者有助于分金融风险,促进金融体系的稳定运行;
(4)机构投资者有于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
口诀:促融资、全机制、散风险、助发展

4、QDII基金禁止性行为
(1)购买不动产
(2)购买房地产抵押按揭;
(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
(4)购买实物商品
(5)除应付赎回、交易清算等临时用途外,借入现金
口诀:贵重金属不动产,实物商品房地产,临时以外借现金

5、基金类投资者包括券投资基金、保基金、业年金和社会公益基金。
口诀:社、企联合做公益,正好!

6、投资咨询机构及其从业人员禁止性行为
(1)代理委托人从事证券投资
(2)与委托人约定分证券投资收益或分证券投资损失
(3)买卖咨询机构提供服务的上市公司股票
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
(5)法律、行政法规禁止的其他行为
口诀:想(分享)当(分担)本机构代理,不能提供虚假、误导信息

7、企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制—毒和攻(独合公),怎么选?

8、中央银行是代表一国政府发行偿货币、定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
口诀:法制社会,要监管

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