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原创收藏:超短时间掌握证券市场主体高频知识点(下篇)

来源:金融基础知识学习笔记 2020年5月20日 字号

本章主要介绍了证券市场发行人、投资者、中介机构以及自律组织和监管机构这些主体,他们的职能、性质、宗旨等是比较容易出题的点。

【第1问】证券业协会的性质是什么?
【必背解析】中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

【第2问】中国证监会的核心职责是什么?
【必背解析】
中国证监会成立于1992年10月,核心职责是:(两维护,一促进
①维护市场公开、公平、公正;
②维护投资者特别是中小投资者的合法权益;
③促进资本市场健康发展

【第3问】证券登记结算公司的职能是什么?
【必背解析】
①证券账户、结算账户的设立和管理;
②证券的存管和过户;
③证券持有人名册登记及权益登记;
④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;
⑤受发行人委托派发证券权益;
⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

【第4问】证券交易所的职能是什么?
【必背解析】
①提供证券交易的场所、设施和服务;
②制定和修改证券交易所的业务规则;
③审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;
④提供非公开发行证券转让服务;
⑤组织和监督证券交易;
⑥对会员进行监督;
⑦对上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;
⑧对证券服务机构为上市、交易等提供服务的行为进行监管;
⑨管理和公布市场信息
⑩开展投资者保护教育

【第5问】上市公司再融资途径包括哪些?
【必背解析】
上市公司再融资的方式有:配股、增发、可转换公司债券、定向增发等。
配股—向原股东配售股份;
增发—向不特定对象公开募集股份;
可转换公司债券—持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
定向增发—非公开发行,股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

【第6问】机构投资者在金融市场中有什么作用?
【必背解析】
①发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接融资。
②发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制。
③机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行。
④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

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