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原创收藏:超短时间掌握证券市场主体高频知识点(上篇)

来源:金融基础知识学习笔记 2020年5月19日 字号

如果说《金融市场基础知识》前两章的内容都是导学性的内容,那么从第三章证券市场主体开始,内容逐渐往具体上靠。本章主要介绍了证券市场发行人、投资者、中介机构以及自律组织和监管机构这些主体。

【第1问】QDII基金不能投资哪些金融产品或工具?
【考点】QDII基金禁止性行为
【必背解析】除中国证监会另有规定外,基金、集合计划不得有下列行为:
①购买不动产
②购买房地产抵押按揭
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
④购买实物商品
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。
⑥该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;
⑦利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
⑧参与未持有基础资产的卖空交易;
⑨从事证券承销业务。
经验之谈:从以往考试出题来看,本知识点是高频考点,并且并且考试时一般只考“购买~”,故要着重记忆,一句话记忆:QDII基金不能用实物贵金属买房地产作为不动产

【第2问】证券金融公司开展转融通业务时需要开立哪些账户?
【考点】证券金融公司从事转融通业务的管理
【必背解析】证券公司也被称为证券融资公司,指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司需要开立的账户如下图:

【第3问】合格境内机构投资者的资格认定条件是什么?
【考点】合格境内机构投资者的资格认定
【必背解析】合格境内机构投资者申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定。
①基金管理公司:净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金(以下简称基金)管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
②证券公司:各项风险控制指标符合规定标准;净资本不低于8亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
【考点展开】合格境外机构投资者(QFII)是指,符合有关条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他管理机构。
【典型真题】符合条件的(    )可以获批作为合格境内机构投资者(QDII),从事境外证券投资。
Ⅰ、商业银行        Ⅱ、保险公司        Ⅲ、基金公司        Ⅳ、证券公司
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

【第4问】企业的组织形式有哪些?
【考点】企业的组织形式
【必背解析】企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。
经验之谈:虽然是很简短的一个考点,但是之前的考试中考过一道组合选择题,很多人都做错了,所以这里拿出来加深一下记忆。
【典型真题】企业的组织形式有(   )。
Ⅰ、合资制        Ⅱ、独资制        Ⅲ、合伙制        Ⅳ、公司制
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A

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