证券从业

证券《金融基础知识》真题考点:基金财产进行证券投资

来源:233网校 2019年9月6日 字号

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,听听老师的辅导>>

【真题考点】对公募基金投资与交易行为的监管

【考纲要求】掌握

【所属章节】第六章 第五节

【考点解析】

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:

一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十;基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;一只基金持有其他基金(不含货币市场基金),其市值超过基金资产净值的百分之十,但基金中基金除外;基金中基金持有其他单只基金,其市值超过基金资产净值的百分之二十,或者投资于其他基金中基金;基金总资产超过基金净资产的百分之一百四十;违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;中国证监会规定禁止的其他情形。

【2019.8真题测试】

基金中基金持有其他单只基金, 其市值不得超过基金资产净值的(   )

A. 20%

B. 10%

C. 5%

D. 15%

参考答案:A

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