证券从业

原创《金融市场基础知识》导图+笔记:基金的募集、交易

来源:233网校 2019年7月19日 字号

一、思维导图

二、学习笔记

1、拟募集基金应具备的条件(考试考得很少,总的来说合法合规,按要求办事,该有的东西都有,考试时遇到了就往正面的方向选择)。

2、基金的募集步骤

3、开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式

4、认购与申购的区别:认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为。

5、申购、赎回的原则

货币基金按固定价格进行申购、赎回;

对一般开放式基金(股票基金、债券基金、混合基金等),遵循“未知价”交易原则,申购时不能即时获知成交价格,以基金管理人公布的基金份额净值为基准计算;

“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请,赎回以份额申请。

6、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

7、封闭式基金的交易规则与交易费用

交易规则:必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。遵从“价格优先、时间优先”的原则。交易时间为交易日的上午9:30~11:30、下午13:00~15:00。申报数量应当为100份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。10%的涨跌幅限制,T+1交割、交收。

交易费用:不高于成交金额的0.5%,起点5元。

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