证券从业

原创《金融市场基础知识》思维导图+笔记:证券市场监管机构

来源:233网校 2019年7月16日 字号

一、思维导图

二、学习笔记

1、证券市场监管的意义和原则

2、证券市场监管的目标和手段

国际证监会组织目标:保护投资者利益;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。

我国目标:

(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;

(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;

(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;

(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

手段:法律手段;经济手段;行政手段

3、我国证券市场的监管体系

国务院证券监督管理机构:中国证券监督管理委员会及其派出机构。

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