证券从业

原创《金融市场基础知识》思维导图+学习笔记:自律性组织

来源:233网校 2019年7月16日 字号

一、思维导图

二、学习笔记

1、证券交易所的特征及主要职能

2、证券交易所的组织形式:公司制、会员制

3、证券业协会的性质

性质:中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

4、证券业协会的职能

(1) 推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任;

(2) 组织证券从业人员水平考试;

(3) 推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益;

(4) 推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;

(5) 组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;

(6) 对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;

(7) 其他涉及自律、服务、传导的职责。

5、证券登记结算公司的设立条件与主要职能

6、证券公司的登记结算制度:证券实名制;货银对付的交收制度;分级结算制度和结算参与人制度;净额结算制度;结算证券和资金的专用性制度。

7、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理

相关推荐:金融市场基础知识章节习题>>

推荐阅读:《金融市场基础知识》导图+笔记:中国的多层次资本市场

                《金融市场基础知识》思维导图+笔记:中国的金融体系

《金融基础知识》教材考点,学习>>
学习推荐 去看看
证券从业考试学习资料下载汇总帖 >>
下载合集 去社区
8月证券从业资格考试成绩查询9月2日公布!
考后分享 去晒分

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

QQ群:570281164学霸集结,互动交流

一键加群

相关推荐

已有 679726 名学员学习以下课程通过考试

233网校微信公众号
每日推送精彩考试报考
长按二维码识别
微信搜索“ 233网校金融从业
加入QQ群一起来考证!
QQ群号:202291661
点击进入
课程 领免费课 题库 资料包