证券从业

原创《金融市场基础知识》思维导图+学习笔记:证券中介机构

来源:233网校 2019年7月16日 字号

一、思维导图

二、学习笔记

1、证券公司的定义:指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

2、我国证券公司的监管制度及具体要求

3、证券公司主要业务:证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,融资融券业务,证券公司中间介绍(IB)业务,私募投资基金业务和另类投资业务等。

4、对证券服务机构的管理

5、我国证券金融公司的定位及业务

定位:证券金融公司不以营利为目的,证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

业务:转融通业务

6、对证券金融公司从事转融通业务的管理

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