证券从业

2019证券《金融基础知识》真题考点:合格境内机构投资者

来源:233网校 2019年6月29日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《金融市场基础知识》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业《金融市场基础知识》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】合格境内机构投资者的资格认定

【考纲要求】熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点

【所属章节】第三章 证券市场主体 第二节 证券投资者

【考点提炼】

合格境内机构投资者申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定。

(1)基金管理公司:净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金(以下简称基金)管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

(2)证券公司:各项风险控制指标符合规定标准;净资本不低于8亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

【2019.3真题测试】

符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII),从事境外证券投资。

Ⅰ、商业银行 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、基金公司 Ⅳ、证券公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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