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证券从业资格证个人申请可以吗?

来源:233网校 2019年12月9日 字号

证券从业资格证个人不可以申请,执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下:

(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

证券证书执业注册审核分工如下:

(一)申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。

(二)所在机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。所在机构指定专人(资格管理员)登录中国证券业协会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息,保证注册信息真实、准确、完整;

(三)中国证券业协会对执业注册实行形式审核,只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。

一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;

此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间

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