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保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)

来源:中国证券业协会 2015-07-18 00:00:00 字号
摘要: 保荐代表人胜任能力考试现行考试大纲2014年10月发布。

保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)

中国证券业协会

2014年10月

  目录

  第一章 保荐业务监管............................................................ 3

  第一节 资格管理.................................................................. 3

  第二节 主要职责.................................................................3

  第三节 工作规程................................................................. 3

  第四节 执业规范.................................................................. 3

  第二章 财务分析.................................................................. 3

  第一节 会计..................................................................... 3

  第二节 财务分析................................................................ 5

  第三章 股本融资................................................................. 6

  第一节 首次公开发行股票................................................ 6

  第二节 上市公司发行新股................................................. 7

  第三节 非上市公司股份公开转让...................................... 8

  第四章 债务融资.................................................................... 8

  第一节 政府债券................................................................... 8

  第二节 金融债券................................................................... 8

  第三节 公司债券................................................................ 8

  第四节 企业债券................................................................. 9

  第五节 资产证券化............................................................. 10

  第五章 定价销售.................................................................. 10

  第一节 股票估值................................................................... 10

  第二节 债券估值..................................................................10

  第三节 股票发行与销售....................................................... 10

  第四节 债券发行与销售....................................................... 11

  第六章 财务顾问................................................................... 11

  第一节 业务监管.......................................................... 11

  第二节 上市公司收购...................................................11

  第三节 上市公司重大资产重组.......................................11

  第四节 涉外并购..................................................... 11

  第五节 非上市公众公司并购......................................... 12

  第七章 持续督导.......................................................... 12

  第一节 法人治理............................................................ 12

  第二节 规范运作............................................................ 12

  第三节 信守承诺............................................................. 13

  第四节 持续信息披露...................................................... 13

  第五节 法律责任................................................................ 14

  附件:参考书目及常用法规目录...................................... 15

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