2014年6-8月证券公司高级管理人员资质水平测试报名公告

　　中国证券业协会将于2014年6月、7月和8月举办三次证券公司高级管理人员资质水平测试（以下简称“测试”），现就有关报名事项公告如下：

　　一、测试时间及内容

　　(一)测试时间：

　　1、6月测试将于2014年6月26日举行；

　　2、7月测试将于2014年7月17日举行；

　　3、8月测试将于2014年8月28日举行。

　　每日举办两场测试，具体场次安排如下：

　　(二)考点设置：

　　北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层817室。

　　(三)测试范围：

　　测试范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则（有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以修订版为准）。具体请参见《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）》（以下简称“《大纲》”）。

　　(四)测试形式：

　　测试采取机考或笔试形式（以准考证为准），测试时间为120分钟，题目均为客观题，共100题，满分为100分，60分及以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年（具体详见《大纲》）。

　　二、报名时间、条件及原则

　　(一)报名时间：

　　1、6月测试报名期间为2014年5月26日至6月6日；

　　2、7月测试报名期间为2014年5月26日至6月24日；

　　3、8月测试报名期间为2014年5月26日至7月24日。

　　(二)测试报名将以证券公司为单位，统一通过协会网站（link.233.com/19011）并使用协会发放的专用账户为本公司符合报名条件的人员进行报名（专用账户将继续使用5月报名账户信息）。

　　参加测试的人员应满足下列条件：

　　1、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

　　2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

　　报名人员须对个人报名信息、有关证明文件的真实性、准确性及合法性负责。各证券公司应对本公司报名人员是否符合报考条件进行实质审查，如发现已报名人员不符合报考条件的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理，并追究证券公司相应责任。

　　(三)报名原则

　　1、报考人员自报名成功之时起至该次测试报名截止日前可选择退考，报名结束后将不再受理退考；

　　2、单场报名名额已满后，如有报考人员选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名。

　　三、其他

　　(一)测试报名费为70元/人。

　　(二)根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称“《办法》”）十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。

　　(三)各证券公司可在测试日前三天开始登录报名网站打印本公司报名人员准考证。

　　(四) 大纲详见协会网站（link.233.com/19011）。点击查看：证券公司高级管理人员资质测试大纲

　　咨询电话： 010-66290965 010-66290860

　　咨询邮箱：wangln@sac.net.cn liupf@sac.net.cn

　　特此公告

中国证券业协会

2014年5月9日

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