2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
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2019年保荐代表人《投资银行业务》习题精选(3)
一、单选题
1.甲公司为国内一家民营企业,乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司,甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列说法正确的是()。
A. 如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份,甲公司未因此次收购成为乙公司的控股股东,甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书
B. 如果甲公司拟协议收购乙公司30%的股份,则应当以要约方式进行
C. 如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份,则超过30%的部分,应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购
D. 如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份,则超过20%的部分,应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购
2.根据《优先股试点管理办法》,下列关于优先股说法错误的是()。
A. 上市公司公开发行优先股的,可以向原股东优先配售
B. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司优先股及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司优先股股份总数的百分之二十五
C. 上市公司发行优先股,最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息
D. 优先股股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
E. 上市公司发行优先股,可以申请一次核准,分次发行,自中国证监会核准发行之日起,公司应在六个月内实施首次发行,剩余数量应当在首期发行完毕之日起二十四个月内发行完毕
3.下列各项中,将会导致经营杠杆效应最大的情况是()。
A. 实际销售额等于目标销售额
B. 实际销售额大于目标销售额
C. 实际销售额等于盈亏临界点销售额
D. 实际销售额大于盈亏临界点销售额
4.某电信公司采用捆绑方式销售话费和手机,2016年1月20日,该电信公司收取A客户5000元,送给A客户价值2400元手机一部,并从2016年2月~2017年1月每月送话费300元。手机成本为1800元,300元话费的成本为180元。不考虑其他因素,上述业务影响2016年的利润总额为()元。
A. 270
B. 1040
C. 770
D. 970
二、组合型选择题
5.鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,证券交易所发现该公司最近2年连续亏损,交易所决定对其实行退市风险警示。下列各项属于退市风险警示可以采取的措施的有()。
Ⅰ 每周只能进行1次交易
Ⅱ在公司股票简称前冠以“*ST”标记
Ⅲ 股票报价的日涨跌幅限制在5%以内
Ⅳ 在公司股票简称前冠以“*PT”标记
Ⅴ 对上市公司罚款
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
6.以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中,有待偿还余额不得超过企业净资产的40%的规定的有()。
Ⅰ 短期融资券
Ⅱ 中期票据
Ⅲ 超短期融资券
Ⅳ 中小企业集合票据
Ⅴ 非公开定向债务融资工具
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
7.某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%,则该上市公司在审议通过年度报告的董事会公告中详应细披露的事项包括()。
Ⅰ 对于现金分红水平较低原因的说明
Ⅱ留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
Ⅲ 董事会会议的审议和表决情况
Ⅳ 独立董事对现金分红水平较低的合理性发表的独立意见
Ⅴ 监事会对现金分红水平较低的合理性发表的独立意见
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
8.以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有()。
Ⅰ 金降落伞策略
Ⅱ毒丸策略
Ⅲ 白衣骑士策略
Ⅳ 管理层收购
Ⅴ 积极向其股东宣传反收购的思想策略
A. Ⅰ、Ⅴ
B. Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
9.根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有()。
Ⅰ 债券持有人会议应当有律师见证,见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露
Ⅱ债券持有人进行表决时,每一张未偿还的债券享有一票否决权
Ⅲ 经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效
Ⅳ 召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告
Ⅴ 债券持有人无需回避表决
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
10.承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方式有()。
Ⅰ 场外挂牌分销
Ⅱ场内挂牌分销
Ⅲ 场外签订分销合同
Ⅳ 境外分销
Ⅴ 试点商业银行柜台销售
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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