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2021年发布证券研究报告业务真题冲刺练习十五

来源:233网校 2021-04-16 09:40:56 字号

证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题冲刺练习十五

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1、已知股票现价为20元,一个月后可能上涨为22元或下降为18元,考虑一种1个月后以21元的执行价格买入股票,该股票的当前价值为()

A.0.5445

B.1

C.0.4555

D.0

参考答案:D
参考解析:当期权临近到期日时,在其他条件不变的情况下,时间价值下降速度加快,并逐渐趋于零。

2、证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议,这是证券分析师应遵守的()原则。

A.公正公平

B.独立诚信

C.勤勉尽职

D.谨慎客观

参考答案:A
参考解析:公正公平原则是指证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正公平性负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在意见相反或矛盾的投资分析、预测或建议。

3、根据香港地区相关规则的规定,证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商,自股票定价日起( )天内不得发布关于该发行人的研究报告。

A.20

B.40

C.50

D.60

参考答案:B
参考解析:根据香港地区相关规则的规定,证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商,自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告。

4、证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。

Ⅰ履行保密义务

Ⅱ尽快传递给委托人

Ⅲ直接建议委托人买卖证券

Ⅳ不得泄露给他人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D

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