一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5

2、历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的（　　）分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。
A． 成分组成
B． 概率
C． 风险偏好
D． 未来损益

3、 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（　　）。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小


4、在中国加入WT0三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（     ）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%

5、 在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（　　）的观点。
A．市场预期理论
B．合理分析理论
C．流动性偏好理论
D．市场分割理论


6、 葛氏法则的不足可以用（　　）指标进行弥补。
A．乖离率BIAS
B．威廉指标WMS
C．相对强弱指标RSI
D．能量潮指标OBV


7、 当两种证券的相关系数为（　　）时，可得到无风险组合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不对


8、（　　）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A． 30国集团推广VaR模型
B． 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C． 美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案
D． 1996年的资本协议市场风险补充规定

9、下列属于ADR指标应用法则的是（    ）。
A． ADR在0．5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
B． 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C． ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D． ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号

10、 既然股价反映的是对经济形势的预期，所以股价的表现通常会（　　）经济的表现。
A．领先于
B．落后于
C．同步于
D．同时于

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